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證券從業資格證法律法規精選考題(四)

時間:2020-2-20 來源:互聯網

世上的事,只要肯用心去學,沒有一件是太晚的。以下是樂考網準備的證券從業資格證法律法規精選考題,希望能幫助到你。你只要記住你的今天比昨天進步了一點,那么你離你的夢想也就更近了一步。獲取更多證券從業模擬試題信息請關注初級會計服務公眾號(cjkjfw888)。

證券從業資格證法律法規精選考題(四)

1.發行人出現以下情形,中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是( )。

A.首次公開發行證券上市當年即虧損

B.證券上市當年累計 50%以上的募集資金用途與承諾不符

C.首次發行證券并上市之日起 12 個月內控股股東或實際控制人變更

D.首次發行證券并上市之日起 12 個月內累計 50%以上的資產發生重組

2.記賬式國債承銷團成員原則上不超過( )家,其中甲類成員不超過 20 家。

A.20

B.40

C.60

D.80

3.集合資產管理計劃開始投資運作后,證券公司、托管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。

A.1 個月

B.2 個月

C.3 個月

D.6 個月

4.證券金融公司對單一證券公司轉融通的余額,不得超過證券金融公司凈資本的( )。

A.10%

B.15%

C.50%

D.100%

5.根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》規定,證券公司從事證券自營業務,應當以公司名義建立證券自營賬戶,并報( )備案。

A.中國證監會

B.交易所理事會

C.交易所董事會

D.交易所會員大會

6.對于資產管理業務風險的控制,不符合《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》和《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》要求的內容是( )。

A.證券公司開展資產管理業務,應當在資產管理合同中明確規定,由客戶自行承擔投資風險

B.證券公司應當向客戶如實披露其業務資格,并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險

C.在簽訂資產管理合同之前,證券公司應當了解客戶的財產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息

D.證券公司及代理推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

7.證券金融公司開展轉融通業務,可以使用的資金和證券不包括( )。

A.自有資金和證券

B.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金

C.通過證券金融公司的業務平臺融入的資金

D.通過證券交易所的業務平臺融入的資金和證券

8.募集設立是指由發起人認購公司應發行股份的一部分,其余股分通過向社會( )的方式。

A.私募

B.招募

C.定向發行

D.公開募集

9.除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )

個月。

A.3

B.6

C.12

D.18

10.下列不屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

D.單獨或者通過合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量

悲觀的人,先被自己打敗,然后才被生活打敗;樂觀的人,先戰勝自己,然后才戰勝生活。證券從業資格證法律法規精選考題,備考過程中難免會枯燥所以在備考的過程中一定要勞逸結合希望以上小編準備的證券從業模擬試題,希望能幫助你更多。

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