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證券從業資格證法律法規精選考題(三)

時間:2020-2-20 來源:互聯網

世上的事,只要肯用心去學,沒有一件是太晚的。以下是樂考網準備的證券從業資格證法律法規精選考題,希望能幫助到你。你只要記住你的今天比昨天進步了一點,那么你離你的夢想也就更近了一步。獲取更多證券從業模擬試題信息請關注初級會計服務公眾號(cjkjfw888)。

證券從業資格證法律法規精選考題(三)

1.下列選項中,正確的是( )。

A.證券公司停止全部證券業務,應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

B.經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內分支機構

D.證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證

2.證券公司承銷證券,采用誤導投資者的廣告進行虛假宣傳,可采取的處罰措施不包括( )。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的,依法承擔賠償責任

3.下列說法錯誤的是( )。

A.股東可以用貨幣出資

B.股東可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資

C.對作為出資的非貨幣財產不得高估或者低估作價

D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責任公司注冊資本的30%

4.證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的,責令改正;情節嚴重的,處以( )的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

5.上市公司和公司債券上市交易的公司在向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告中,下列不屬于中期報告應包括的內容是( )。

A.已發行的股票、公司債券變動情況

B.公司財務會計報告和經營情況

C.董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況

D.提交股東大會審議的重要事項

6.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規定的對發行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是( )。

A.申請公開發行股票,依法采取承銷方式的

B.申請公開發行可轉換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的

C.申請公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發行公司債券,依法采取承銷方式的

7.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

A.變更高級管理人員

B.證券公司的解散事由

C.證券公司組織機構及其產生辦法

D.證券公司的清算辦法

8.境外投資者的境內證券投資,應當遵循持股比例限制:所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數的( )。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

9.按照《證券監督管理條例》的要求,證券公司有( )情形時,獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。

A.內部董事人數占董事人數的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨立董事

C.總經理和財務總監由同一人擔任

D.董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任

10.證券公司停業、解散或者破產,應當( )批準,并按照有關規定安置客戶,處理未了結的業務。

A.證券登記結算機構

B.證券交易所

C.證券業協會

D.國務院證券監督管理機構

悲觀的人,先被自己打敗,然后才被生活打敗;樂觀的人,先戰勝自己,然后才戰勝生活。證券從業資格證法律法規精選考題,備考過程中難免會枯燥所以在備考的過程中一定要勞逸結合希望以上小編準備的證券從業模擬試題,希望能幫助你更多。

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