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證券從業資格證法律法規精選考題(二)

時間:2020-2-20 來源:互聯網

世上的事,只要肯用心去學,沒有一件是太晚的。以下是樂考網準備的證券從業資格證法律法規精選考題,希望能幫助到你。你只要記住你的今天比昨天進步了一點,那么你離你的夢想也就更近了一步。獲取更多證券從業模擬試題信息請關注初級會計服務公眾號(cjkjfw888)。

證券從業資格證法律法規精選考題(二)

1.未經批準,委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權,或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,并處以3萬元以上( )萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。

A.5

B.10

C.20

D.30

3.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當( )。

A.事先不需要取得客戶同意

B.事后不需告知客戶

C.不需向證券交易所報告

D.防范利益沖突、保護客戶合法權益

4.關于證券承銷,以下說法錯誤的是( )。

A.證券公司承銷證券,應當同發行人簽訂代銷協議或者包銷協議

B.證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預留所代銷的證券,而不是先行出售給認購人

5.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件是( )。

A.發起人符合法定人數

B.有公司住所

C.有公司名稱和符合要求的組織機構

D.有符合公司章程規定的全體發起人實繳的股本總額

6.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低于( )。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

7.證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易,且無充分證據證明已依法實現有效隔離的,依照《中華人民共和國證券法》的規定,責令改正,沒收違法所得,并處以( )的罰款。

A.10萬元以上30萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

8.下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中,錯誤的是( )。

A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則,明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

B.證券公司與期貨公司應當集中經營,不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員,不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

9.向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )千萬元的,應當由承銷團承銷。

A.3

B.4

C.5

D.6

10.證券公司經營融資融券業務時,在證券登記結算機構開立的賬戶不包括( )。

A.融券專用證券賬戶

B.信用交易證券交收賬戶

C.信用交易資金交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

悲觀的人,先被自己打敗,然后才被生活打敗;樂觀的人,先戰勝自己,然后才戰勝生活。證券從業資格證法律法規精選考題,備考過程中難免會枯燥所以在備考的過程中一定要勞逸結合希望以上小編準備的證券從業模擬試題,希望能幫助你更多。

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