×
首頁 >> 證券從業> > 模擬試題 > > 正文

證券從業資格證法律法規精選考題(一)

時間:2020-2-20 來源:互聯網

世上的事,只要肯用心去學,沒有一件是太晚的。以下是樂考網準備的證券從業資格證法律法規精選考題,希望能幫助到你。你只要記住你的今天比昨天進步了一點,那么你離你的夢想也就更近了一步。獲取更多證券從業模擬試題信息請關注初級會計服務公眾號(cjkjfw888)。

證券從業資格證法律法規精選考題(一)

1.下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是()。

A.公司章程

B.由注冊會計師提供的驗資報告

C.經注冊會計師審計的財務會計報表

D.中國證監會統一印制的申請表

2.A公司的法定代表人為張某,2015年4月1日法定代表人變為李某,則A公司應當辦理的是()。

A.設立登記

B.變更登記

C.停業登記

D.注銷登記

3.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規規定的.中國證監會可以視情節輕重采取的措施不包括()。

A.責令改正

B.監管談話

C.出具警示函

D.移送司法機關

4.下列關于董事會每屆任期的說法中.正確的是()。

A.每屆任期為3年

B.每屆任期為2年以下

C.每屆任期不超過3年

D.每屆任期3年以上

5.下列選項中,說法不正確的是()。

A.改變招股說明書所列資金用途,必須經股東大會作出決議

B.證券業從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信.勤勉盡責.維護行業聲譽

C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托,并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動

D.證券業從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,直到離開所在機構后

6.在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位,可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑,其刑期可以是()。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

7.下列關于協議收購的說法,不正確的是()。

A.收購人不得進行股份轉讓

B.達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予公告

C.協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票,并將資金存放于指定的銀行

D.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應當依法變更企業形式

8.下列選項中,說法正確的是()。

A.證券公司融資融券業務可以和投資銀行業務集中運行

B.在處置證券公司風險過程中,應當保障證券經紀業務正常進行

C.證券公司必須委托獨立監控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試

D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執業

9.證券公司終止與證券經紀人的委托關系的,應當收回其證券經紀人證書,并自委托關系終止之日起()個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.下列選項中,說法正確的是()。

A.客戶只能通過書面委托,向期貨公司下達交易指令

B.中國證券業協會應當建立證券從業人員資格管理數據庫,進行資格公示和執業注冊登記管理

C.證券業從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,原聘用機構應當在上述情形發生后15日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記

D.證券業從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后15日內向協會報告

悲觀的人,先被自己打敗,然后才被生活打敗;樂觀的人,先戰勝自己,然后才戰勝生活。證券從業資格證法律法規精選考題,備考過程中難免會枯燥所以在備考的過程中一定要勞逸結合希望以上小編準備的證券從業模擬試題,希望能幫助你更多。

本站均為轉載稿,如轉載稿涉及版權等問題,請作者在兩周內速來電或來函聯系。

溫馨提示:因考試政策、內容不斷變化與調整,樂考網網站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

銀河真人賭場,銀河娛城app,手機銀河娛樂 全民欢乐捕鱼四期 江西多乐彩论坛 时时彩彩票ios版本 广东十一选五前三组选 山东11选五免费计划 排列3跨度振幅走势图 上证指数大盘走势图 大乐透名家精选推荐 手机上用真钱玩麻将违法吗 东软集团股吧 青海11选5电子走势图
江西多乐彩论坛 时时彩彩票ios版本 广东十一选五前三组选 山东11选五免费计划 排列3跨度振幅走势图 上证指数大盘走势图 大乐透名家精选推荐 手机上用真钱玩麻将违法吗 东软集团股吧 青海11选5电子走势图