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證券從業資格證法律法規預測試題(五)

時間:2020-1-10 來源:互聯網

世上的事,只要肯用心去學,沒有一件是太晚的。以下是樂考網準備的證券從業資格證法律法規預測試題,希望證券從業資格考試模擬試題能幫助到你。你只要記住你的今天比昨天進步了一點,那么你離你的夢想也就更近了一步。本網站還有更多相關內容,請關注樂考網每天更新。

證券從業資格證法律法規預測試題(五)

1.一般來說,涉及證券市場的部門規章規范性文件由()制定。

A 中國證監會

B 中國證券業協會

C 地方政府

D 國務院

參考答案:A

參考解析:一般來說,涉及證券市場的部門規章規范性文件由中國證監會制定。

2.證券公司()以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。

A 可以

B 不得

C 經客戶同意后可以

D 經報批后可以

參考答案:B

參考解析:證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

3.以下不屬于設立股份有限公司應當具備的條件的是()。

A 有符合公司章程規定的全體發起人實繳的現金

B 有公司名稱和符合要求的組織機構

C 有公司住所

D 發起人符合法定人數

參考答案:A

參考解析:

設立股份有限公司,應當具備下列條件:

(1)發起人符合法定人數;

(2)有符合公司章程規定的全體發起人認購的股本總額或募集的實收股本總額;

(3)股份發行、籌辦事項符合法律規定;

(4)發起人制定公司章程,采用募集方式設立的經創立大會通過;

(5)有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機構;

(6)有公司住所。

4.中國歷史上第一家中國人自己創辦的證券交易所是()。

A 北平證券交易所

B 上海華商證券交易所

C 青島物品證券交易所

D 天津市企業交易所

參考答案:A

參考解析:選項 A 正確:中國歷史上第一家中國人自己創辦的證券交易所是北平證券交易所。成立于 1918 年,于 1939 年年初歇業。

5.融資融券業務中,證券公司在可以存管證券公司客戶交易結算資金的商業銀行開立(),用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

A 信用交易資金交收賬戶

B 融資專用資金賬戶

C 客戶信用交易擔保資金賬戶

D 結算備付金賬戶

參考答案:C

參考解析:選項 C 正確:客戶信用交易擔保資金賬戶,是指用于存放客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

6、《中華人民共和國證券法》規定,內幕交易、泄露內幕信息的,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

A. 1倍以上5倍以下

B. 1倍以上3倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 2倍以上5倍以下

參考答案:A

參考解析:《中華人民共和國證券法》規定,證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

7、中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或將誠信信息用于非法目的的會員,情節嚴重的,給予()處罰。

A. 警示

B. 行業內通報批評、公開譴責

C. 移送相關監管部門

D. 移送司法機關

參考答案:B

參考解析:中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,或將誠信信息用于非法目的的會員、從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人,應采取警示等自律懲戒措施;情節嚴重的,應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、行政規章規定且情節嚴重的,應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

8、是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。

A. 融資融券業務

B. 約定購回式證券交易

C. 股票質押式回購業務

D. 質押式報價回購業務

參考答案:B

參考解析:約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據與客戶簽署的協議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。

9、董事會秘書為證券公司()。

A. 管理人員

B. 高級管理人員

C. 監事會成員

D. 股東大會成員

參考答案:B

參考解析:證券公司設董事會秘書,負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理,按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求,依法提供有關資料,辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

10、證券公司從事證券經紀業務,其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行,關于指定銀行,下列說法錯誤的是()。

A. 證券公司從事證券經紀業務,其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行,以證券公司的名義單獨立戶管理

B. 指定商業銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

C. 客戶的交易結算資金的存取,應當通過指定商業銀行辦理

D. 指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

參考答案:A

參考解析:證券公司從事證券經紀業務,其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理,故選項A說法錯誤。

悲觀的人,先被自己打敗,然后才被生活打敗;樂觀的人,先戰勝自己,然后才戰勝生活。證券從業資格證法律法規預測試題,備考過程中難免會枯燥所以在備考的過程中一定要勞逸結合希望以上小編準備的證券從業資格考試模擬試題,希望能幫助你更多。

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