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2016證券從業《法律法規》強化模擬試題及答案(1)

時間:2020-2-21 來源:互聯網

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2016證券從業《法律法規》強化模擬試題及答案(1)

第1題證券登記結算公司的職能不包括( )。

A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B.證券持有人名冊登記及權益登記

C.對證券交易活動進行管理

D.受發行人委托派發證券權益

【正確答案】 C

【答案解析】 證券登記結算公司依法履行以下職能:證券賬戶、結算賬戶的設立和管理,證券的存管和過戶,證券持有人名冊登記及權益登記,證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理,受發行人委托派發證券權益,辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務,國務院證券監督管理機構批準的其他業務,如為證券持有人代理投票服務等。

第2題公司提供擔保的主要方式不包括( )。

A.保證

B.抵押

C.質押

D.留置

【正確答案】 D

【答案解析】 公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。

第3題以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為( )萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

【正確答案】 D

【答案解析】 有限責任公司注冊資本的最低限額為:(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的,由法律、行政法規另行規定。

第4題根據《中華人民共和國公司法》的規定,公司股東依法享有的權力不包括( )。

A.資產收益

B.選擇管理者

C.批準破產

D.參與重大決策

【正確答案】 C

【答案解析】 根據《中華人民共和國公司法》的規定,公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。

第5題自股東會會議決議通過之日起60日內,股東與公司不能達成股權收購協議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。

A.30

B.45

C.60

D.90

【正確答案】 D

【答案解析】 自股東會會議決議通過之日起60日內,股東與公司不能達成股權收購協議的,股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

【正確答案】 A

【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定:“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過?!?

第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上50萬元以下

C.5萬元以上50萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

【正確答案】 A

【答案解析】 公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

第8題公開發行公司債券應當符合的條件之一是,股份有限公司的凈資產不低于人民

幣( )萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )萬元。

A.3 000;6 000

B.3 000;5 000

C.2 000;6 000

D.2 000;5 000

【正確答案】 A

【答案解析】 公開發行公司債券應當符合的條件之一是,股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。

第9題申請證券上市交易,應當向( )提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.省級人民政府

【正確答案】 B

【答案解析】 申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協議。

第10題以協議方式收購上市公司時,達成協議后,收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

【正確答案】 B

【答案解析】 以協議方式收購上市公司時,達成協議后,收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告,并予以公告。

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