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2018年證券從業資格考試基本法律法規鞏固復習試題及答案四

時間:2020-1-10 來源:互聯網

世上的事,只要肯用心去學,沒有一件是太晚的。以下是樂考網準備的2018年證券從業資格考試基本法律法規鞏固復習試題及答案,希望證券從業歷年真題能幫助到你。你只要記住你的今天比昨天進步了一點,那么你離你的夢想也就更近了一步。本網站還有更多相關內容,請關注樂考網每天更新。

2018年證券從業資格考試基本法律法規鞏固復習試題及答案四

1.公司財產優先支付的是( )。

A.普通股股東

B.優先股股東

C.債權人

D.員工工資

參考答案:C

參考解析:《中華人民共和國公司法》第三條規定,公司是企業法人,有獨立的法人財產,享有法人財產權。公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。

2.未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額( )的罰款。

A.1%~3%

B.1%~5%

C.3%~5%

D.5%~10%

參考答案:B

參考解析:未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

3.下列關于基金財產的說法,不正確的是( )。

A.基金財產的債務由基金財產本身承擔

B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸人其固有財產

D.基金財產不屬于其清算財產

參考答案:B

參考解析:根據《中華人民共和國證券投資基金法》第五條的規定,基金財產的債務由基金財產本身承擔,基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定?;鹭敭a獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?;鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產?;鸸芾砣?、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益,歸入基金財產?;鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。

4.期貨交易所的會員不包括( )。

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.特別結算會員

D.限制結算會員

參考答案:D

參考解析:期貨交易所的會員分為交易結算會員、全面結算會員、特別結算會員和交易會員。

5.股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

A.所持股份

B.出資額

C.凈資產

D.所有者權益

參考答案:A

參考解析:股份有限公司是指其全部資產分為等額股份,股東以其所持股份為限對公司承擔責任,公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人

6.有限責任公司的經理對( )負責。

A.董事會

B.股東會

C.職工代表

D.監事會

參考答案:A

參考解析:根據《中華人民共和國公司法》第四十九條的規定,有限責任公司可以設經理,由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責。

7.下列關于期貨公司業務實行許可制度的說法,正確的是( )。

A.期貨公司可以為其子公司提供融資

B.期貨公司可以申請經營境外期貨經紀業務

C.期貨公司可以對外擔保

D.期貨公司可以從事期貨自營業務

參考答案:B

參考解析:根據《期貨交易管理條例》第十七條的規定,期貨公司業務實行許可制度,由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動,法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資,不得對外擔保。

8.有限責任公司監事會主席的產生方式是( )。

A.由全體監事過半數選舉產生

B.由全體監事3/4以上人數選舉產生

C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

D.由股東大會任命

參考答案:A

參考解析:根據《中華人民共和國公司法》第五十一條的規定,監事會設主席1人,由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議;監事會主席不能履行職務或者不履行職務的,由半數以上監事共同推舉1名監事召集和主持監事會會議。

9.公司成立后無正當理由超過( )個月未開業的,可以由公司登記機關吊銷營業執照。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案:B

參考解析:公司成立后無正當理由超過6個月未開業的,或者開業后自行停業連續超過6個月以上的,可以由公司登記機關吊銷營業執照。

10.下列不屬于期貨交易所職責的是( )。

A.組織并監督交易

B.提供交易的服務

C.為期貨交易提供集中履約擔保

D.直接參與期貨交易

參考答案:D

參考解析:根據《期貨交易管理條例》第十條的規定,期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定,建立、健全各項規章制度,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責:(1)提供交易的場所、設施和服務;(2)設計合約,安排合約上市;(3)組織并監督交易、結算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔保;(5)按照章程和交易規則對會員進行監督管理;(6)國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

悲觀的人,先被自己打敗,然后才被生活打敗;樂觀的人,先戰勝自己,然后才戰勝生活。2018年證券從業資格考試基本法律法規鞏固復習試題及答案,備考過程中難免會枯燥所以在備考的過程中一定要勞逸結合希望以上小編準備的證券從業歷年真題,希望能幫助你更多。

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